Qu’est-ce qu’un agent de conformité ?
Un responsable de la conformité est un employé d’une entreprise qui s’assure que celle-ci respecte ses exigences réglementaires et légales externes ainsi que ses politiques et règlements internes. Le responsable de la conformité est généralement le chef du service de conformité d’une entreprise.
Les agents de conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer le risque réglementaire. Leur objectif est de s’assurer qu’une organisation dispose de contrôles internes qui mesurent et gèrent de manière adéquate les risques auxquels elle est confrontée. Les agents de conformité fournissent un service interne qui soutient efficacement les secteurs d’activité dans leur devoir de se conformer aux lois et règlements pertinents et aux procédures internes. Le responsable de la conformité est généralement l’avocat général de l’entreprise, mais pas toujours.
Points clés à retenir
- Un responsable de la conformité est une personne qui veille à ce qu’une entreprise respecte ses exigences réglementaires et juridiques externes ainsi que ses politiques et règlements internes.
- Les agents de conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer le risque réglementaire.
- En cas d’infraction à la réglementation, il est important que le déontologue mette en place des mesures disciplinaires appropriées pour éviter qu’une telle situation ne se reproduise à l’avenir.
Comment les agents de conformité travaillent
Un responsable de la conformité est un employé d’une entreprise qui aide cette dernière à maintenir des politiques et des procédures pour rester dans le cadre réglementaire d’un secteur. Les fonctions d’un responsable de la conformité peuvent inclure l’examen et la définition de normes pour les communications externes en exigeant des avertissements dans les courriers électroniques ou en examinant les installations pour s’assurer qu’elles sont accessibles et sûres. Les responsables de la conformité peuvent également concevoir ou mettre à jour des politiques internes afin de réduire le risque que l’entreprise enfreigne les lois et les règlements et diriger des audits internes des procédures.
Un responsable de la conformité doit avoir une connaissance approfondie de l’entreprise et savoir où d’éventuels manquements à la réglementation peuvent se produire. Il est essentiel que le responsable de la conformité communique efficacement les principes éthiques clés de l’entreprise et les règles de conformité. Les responsables de la conformité organisent régulièrement des sessions de formation pour les employés afin de leur communiquer les principaux changements et mises à jour réglementaires. Cela est particulièrement important dans un environnement réglementaire renforcé où les changements sont constants. Le responsable de la conformité doit travailler avec les unités commerciales et la direction pour s’assurer que des plans d’urgence appropriés sont en place et qu’ils définissent des lignes directrices sur la manière de réagir à une éventuelle violation de la conformité.
En cas d’infraction à la réglementation, il est important que le responsable de la conformité mette en place des mesures disciplinaires appropriées afin d’éviter qu’une telle situation ne se reproduise à l’avenir. Il est du devoir du déontologue d’assurer un suivi et un examen continus des procédures de conformité afin d’aider à identifier les éventuels domaines dans lesquels des améliorations pourraient être apportées.
Les responsables de la conformité sont censés fournir une vision objective des politiques de l’entreprise. L’influence exercée par d’autres employés, y compris la direction et les cadres, pour faire oublier des infractions peut entraîner des amendes ou des sanctions importantes qui peuvent conduire à des pertes financières, voire à la fermeture de l’entreprise. Les grandes entreprises ont généralement un responsable de la conformité (CCO) pour diriger les activités liées à la conformité.
Les agents de conformité jouent un rôle actif dans la gestion des risques d’une entreprise et dans la réduction de la criminalité financière.
Devenir un agent de conformité
Un responsable de la conformité doit posséder des compétences uniques pour s’assurer que les activités d’une entreprise respectent pleinement les réglementations et les procédures. Il est essentiel qu’un responsable de la conformité possède des normes éthiques élevées et de l’honnêteté, car cette personne est chargée de veiller à ce que l’entreprise respecte les réglementations requises.
Les agents chargés de la conformité examinent continuellement le travail des autres, et il est donc essentiel qu’ils aient des compétences interpersonnelles poussées et qu’ils travaillent bien avec leurs collègues. Les responsables de la conformité doivent être fiables et faire preuve d’engagement et d’unité en ce qui concerne les réglementations et les procédures d’une entreprise, et il est essentiel qu’ils le démontrent à leurs collègues, en montrant l’exemple. Il est essentiel qu’ils le démontrent à leurs collègues, en montrant l’exemple. Les responsables de la conformité doivent également avoir le souci du détail. Ils doivent être capables de remarquer les actions qui peuvent entraîner une responsabilité.
Un poste de responsable de la conformité ou de gestionnaire n’est généralement pas considéré comme un poste de premier échelon. Une licence est normalement une exigence minimale, et certains employeurs peuvent rechercher des diplômes supérieurs, comme un diplôme de droit ou une maîtrise en administration des affaires (MBA), notamment pour se qualifier pour un poste de niveau supérieur.
Les responsables de la conformité dans d’autres secteurs ont la possibilité de suivre le programme professionnel de conformité et d’éthique certifiées (Certified Compliance and Ethics Professional Program – CCEP) par l’intermédiaire de la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Le CCEP exige la participation à un cours préalable intensif ainsi que la réussite d’un examen. Des cours similaires de désignation et de certification sont disponibles par l’intermédiaire de l’association des agents de conformité et d’éthique (ECOA).
Selon les statistiques du BLS pour 2016 – les dernières disponibles à ce jour – les salaires annuels pour les professions de conformité vont de 37 630 à 105 206 dollars, et les salaires horaires de 18,09 à 50,61 dollars. Un salarié à faible revenu occupant un poste d’agent de conformité est plus susceptible d’avoir une expérience professionnelle antérieure minimale ou de détenir un diplôme non directement lié au secteur dans lequel il travaille.
Un travailleur ayant un revenu plus élevé occupe souvent un poste important ou a obtenu des diplômes supérieurs en commerce, comptabilité, droit ou finance. Bien entendu, ceux qui travaillent dans une grande institution ont plus de chances d’avoir accès à des avantages sociaux qui augmentent la rémunération totale, les chefs de conformité les possédant au même titre que les autres cadres de C-Suite.